序号

事项名称

依据

实施

层级

备注

1

对地方金融组织的检查

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》
　　第二十六条地方金融监督管理部门实施现场检查时，可以采取下列措施：
　　（一）进入地方金融组织经营场所；
　　（二）询问工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
　　（三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料；
　　（四）检查业务信息系统；
　　（五）对可能灭失或者以后难以取得的文件、资料、电子设备等证据材料，依法予以先行登记保存；
　　（六）法律、法规和国家规定可以采取的其他现场检查措施。

省、市、区

2

对可能存在非法集资风险的单位和个人开展行政检查

【行政法规】《防范和处置非法集资条例》（国务院令第737号）

第二十一条处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施：

（一）进入涉嫌非法集资的场所进行调查取证；

（二）询问与被调查事件有关的单位和个人，要求其对有关事项作出说明；

（三）查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料、电子数据等，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备等予以封存；

（四）经处置非法集资牵头部门主要负责人批准，依法查询涉嫌非法集资的有关账户。

省、市、区

说明：其余检查事项目录待上级明确后再行公示。